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青島熱搜網(wǎng)獲悉,4月29日青島鼎信通訊股份有限公司發(fā)布關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局《行政處罰事先告知書(shū)》的公告。青島鼎信通訊股份有限公司稱,于2024年4月28日,公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)青島監(jiān)管局《行政處罰事先告知書(shū)》(〔2024〕1號(hào)),經(jīng)查明,涉嫌違法的事實(shí)如下:
一、鼎信通訊未及時(shí)披露生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化
鼎信通訊于2024年2月27日知悉國(guó)家電網(wǎng)自2024年2月18日起對(duì)公司全部采購(gòu)品類啟動(dòng)招標(biāo)采購(gòu)“熔斷機(jī)制”,并對(duì)公司涉嫌違規(guī)事項(xiàng)啟動(dòng)調(diào)查,熔斷期間暫停公司全部產(chǎn)品、服務(wù)中標(biāo)資格?!叭蹟鄼C(jī)制”對(duì)公司中標(biāo)金額產(chǎn)生重大影響,國(guó)家電網(wǎng)中標(biāo)產(chǎn)品金額占公司營(yíng)業(yè)收入比重較高,構(gòu)成公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化,該事項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)第八十條第二款第六項(xiàng)規(guī)定的重大事件。鼎信通訊應(yīng)依據(jù)《證券法》第八十條第一款規(guī)定及時(shí)披露上述重大事件,但公司直至2024年3月29日晚間才發(fā)布臨時(shí)公告披露上述事項(xiàng)。
二、鼎信通訊未及時(shí)披露控股股東、實(shí)際控制人所持股份處分情況
2017年1月24日,公司控股股東、實(shí)際控制人王建華與前妻張某簽署《離婚協(xié)議書(shū)》,約定王建華所持有公司的32,951,694股股份(占其所持有公司股份的30.38%,占公司當(dāng)時(shí)總股本的7.60%)歸前妻張某所有,無(wú)需辦理更名手續(xù),張某委托王建華在15年內(nèi)行使全部股東權(quán)利等條款。該事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)、《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的重大事件,鼎信通訊應(yīng)依據(jù)《證券法》第八十條第一款及時(shí)披露,但公司直至2024年4月3日才進(jìn)行公告。
上述違法事實(shí),有詢問(wèn)筆錄、公司公告、國(guó)家電網(wǎng)通知、協(xié)議和裁判文書(shū)、情況說(shuō)明等證據(jù)證明。
我局認(rèn)為,鼎信通訊上述未按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為涉嫌違反了《證券法》第八十條第一款,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為。
依據(jù)《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定,董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證及時(shí)、公平地披露信息,所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整??紤]工作職責(zé)、議事程序、在信息披露決策中所起的作用,公司董事長(zhǎng)王建華、總經(jīng)理曾繁憶、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)葛軍決定暫不披露熔斷事件,王建華未及時(shí)告知公司《離婚協(xié)議書(shū)》股份處置情況,上述人員是鼎信通訊未及時(shí)披露違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員;副總經(jīng)理袁志雙具體負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)國(guó)家電網(wǎng)處理熔斷機(jī)制相關(guān)工作,參與決策暫不披露熔斷事件,是鼎信通訊未及時(shí)披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定,我局?jǐn)M決定:對(duì)鼎信通訊給予警告,并處罰款70萬(wàn)元;對(duì)王建華給予警告,并處罰款100萬(wàn)元;對(duì)曾繁憶給予警告,并處罰款50萬(wàn)元;對(duì)葛軍給予警告,并處罰款30萬(wàn)元;對(duì)袁志雙給予警告,并處罰款25萬(wàn)元。
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